Morgan Stanley Smith Barney LLC is a registered Broker/Dealer, Member SIPC, and not a bank. Where appropriate, Morgan Stanley Smith Barney LLC has entered into arrangements with banks and other third parties to assist in offering certain banking related products and services. morgan stanley smith barney llc , respondent. order institu ting cease -and - desist proceedings pursuant to section 8a of the securities act of 1933 , making findings, and im posing a cease -and -desist order i. 7kh6 hfxulwlhvdqg([fkdqjh& rpplvvlrq ³&rpplvvlrq´ ghhpvl wdssursuldwhw kdwfhdvh - Morgan Stanley Smith Barney LLC ("MSSB").1 The settlement will result in an Order Instituting Cease and Desist Proceedings Pursuant to Section 8A of the Securities Act of 1933 (the "Securities Act") Making Findings, and Imposing a Cease and Desist Order (the "Order"). Morgan Stanley Smith Barney LLC, its affiliates and Morgan Stanley Smith Barney's Financial Advisors do not provide tax or legal advice and: are not "fiduciaries" (under ERISA, the Internal Revenue Code or otherwise) with respect to the services or activities described herein except as otherwise agreed to in writing by Morgan: Stanley Smith Morgan Stanley Smith Barney LLC, Respondent. 2 III. On the basis of this Order and 5HVSRQGHQW¶V Offer, the Commission finds 1 that: Summary. 1. This proceeding arises out of MSSB ¶V failure to adopt written policies and procedures reasonably designed to protect customer records and information, in violation of Rule
O Citigroup aceitou fundir sua corretora Smith Barney com a unidade de gestão de fortunas do Morgan Stanley e deve fazer mais vendas de ativos para levantar capital e isolar ativos tóxicos do
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©️2018 Morgan Stanley Smith Barney LLC ('MSSB'), member SIPC (www.sipc.org), reserves the right, to extent permitted under applicable law, to retain and monitor all electronic communications. MSSB will not accept purchase or sale orders via social network messaging systems. MSSB is not responsible for content posted by third-parties. morgan stanley smith barney llc, respondent. administrative and cease -and-desist proceedings, pursuant to section 15(b) of the securities exchang e act of 1934 and sections 203(e) and 203(k) of the investment advisers act of 1940, making findings, and imposing remedial sanctions and a cease-and-desist order i. View Robert Garcia's profile on LinkedIn, the world's largest professional community. Robert has 6 jobs listed on their profile. Morgan Stanley Smith Barney June 2005 - June 2012 7 years 1
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Cofundador y propietario de Longrass Venture Capital Fund desde junio de 2015, antes de eso trabajó durante tres años en Nueva York en Morgan Stanley Smith Barney , donde puso en práctica todo
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